逐步建立和完善相关重点领域的专项合规管理制度,包括但不限于()
A.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
B.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠
C.安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
D.安全环保、产品质量、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
A.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
B.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠
C.安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
D.安全环保、产品质量、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营
A.加快完善网络数据安全制度标准
B.开展合规性评估和专项治理
C.强化行业网络数据安全管理
D.创新推动网络数据安全技术防护能力建设
A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.风险识别
B.风险管理
C.隐患识别
D.隐患管理
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
A.资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理
B.突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理
C.规章制度建设、三重 一大决策/生产运营等环节的合规管理
D.对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理
E.境外投资经营合规管理
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括()。
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料
B.负责做好合规管理工作部署和信息通报
C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导
D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设