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[单选题]

逐步建立和完善相关重点领域的专项合规管理制度,包括但不限于()

A.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营

B.市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠

C.安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营

D.安全环保、产品质量、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠、境外经营

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第1题
《电信和互联网行业提升网络数据安全保护能力专项行动方案》的重点任务有哪些?()

A.加快完善网络数据安全制度标准

B.开展合规性评估和专项治理

C.强化行业网络数据安全管理

D.创新推动网络数据安全技术防护能力建设

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第2题
下列哪项不属于“紧盯重点风险领域的内控合规建设”的要求()

A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作

B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计

C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送

D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险

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第3题
第一道防线相关部门在日常风险管理中采取的基本措施为()

A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改

B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训

C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进

D.对公司合规管理负有协调、监督责任

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第4题
在《黑龙江石油分公司零售线条专项督导工作方案》中,HSE管理体系建立方面。一是安全方面。重点关注市公司、加油站、加气站(LNG、CNG)加油站()、分级管控;加油站施工安全管理情况;委托管理加油站安全管理情况;光伏、充换电等新兴业务安全管理情况;加油站设备巡检情况;人员合规配置情况

A.风险识别

B.风险管理

C.隐患识别

D.隐患管理

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第5题
持续完善分行内部三道防线,包括()

A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线

B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线

C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价

D.客户尽责履行义务

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第6题
合规管理重点重心,包括下列()事项

A.资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理

B.突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理

C.规章制度建设、三重 一大决策/生产运营等环节的合规管理

D.对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理

E.境外投资经营合规管理

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第7题
中国石化建立完善分级管理、分层把关、统分结合的合规管理体制。总部强化战略管理、指导监督和共性资源服务支持职能,直属单位承担合规风险防范主体责任。()
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第8题
需加强国家秘密、企业秘密、个人信息、()等重点领域的数据合规管理。

A.他人信息

B.个人秘密

C.知识产权

D.公共信息

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第9题

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括()。

A.拓展经营活动的新业务领域

B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

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第10题
建立隐患排查治理体系和平安预防掌握体系,推动平安生产标准化管理,组织重点行业、重点领域的平安生产专项整治及隐患排查治理工作,依法治理生产、储存、经营场所与居住场所设置在同一建筑物内场所,关闭不符合平安生产条件的生产经营单位。()
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第11题
业务部门合规管理人员,承担下列职责()

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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