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[判断题]

备案类账户开立时,会计主管审核相关开户资料后必须在开户申请书、印鉴卡、账户管理协议上加盖柜面业务专用章。()

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第1题
单位账户开立时,营业主管按规定对开户资料原件进行复核,按规定对申请书上的()人等相关联系人及联系方式当场进行电话核实

A.法定代表人/单位负责人

B.法定代表人/单位负责、财务负责人

C.单位负责人

D.财务负责人

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第2题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内()系统,查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息;发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第3题
银行应当制定流动就业群体等个人银行账户简易开户服务相关制度,内容包括但不限于开户材料、开户审核、账户功能设定及升级等,并报当地人民银行分支机构备案。()
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第4题
对于同一银行分支机构首次开的同业账户及注册地,经营地均在异地的客户,由()履行尽职调查,应当面向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿。

A.开户经办员

B.营业机构负责人

C.会计主管

D.两名以上工作人员

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第5题
人民币单位银行结算账户开户时,营业网点哪类人员应对存款人在账户管理协议中预留的大额支付双热线核对联系人及联系电话进行核实?()

A.运营主管

B.会计主办

C.柜员

D.会计主办及以上人员

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第6题
必须由会计主管审核的业务有()

A.单位结算账户的开立/变更/销户

B.有权机关查冻扣

C.单位开户证实书的开立/支取

D.离柜印鉴卡的交回

E.冻结/解冻通知书

F.自助清机加卡操作

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第7题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外()系统,查客户背景;发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第8题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过()系统,确认企业是否触发异常监测、是否被报告异常案例等;凡发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第9题
下列说法错误的是()

A.定期宝业务申请开立时不需要审核客户是否在《定期宝产品说明书》签字确认

B.定期宝业务办理完毕后,《定期宝产品说明书》应交由经办机构指定客户经理专夹保管

C.定期宝业务必须配发存单

D.联名账户允许办理存款、取款、行内转账、汇兑、资金扣划、销户等动账类业务

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第10题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内()系统,识别客户是否触发反洗钱风险预警;发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第11题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过()系统,确认基本户的唯一性;凡发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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