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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

向董事会提交的市场风险报告通常包括()

向董事会提交的市场风险报告通常包括（)

A.银行的总体市场风险头寸

B.风险水平

C.盈亏状况

D.对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况

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第1题

关于商业银行市场风险监管，下列说法正确的是:

A.对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

B.银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

C.对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

D.银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查

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第2题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。此题为判断题(对，错)。

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第3题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪

整改情况报告应当提交给（）。

A.董事会

B.高级管理层

C.市场风险部门主管

D.监事会

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第4题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)

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第5题

商业银行监事会（监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每年向股东大会（股东)报告（)。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第6题

根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。此题为判断题(对，错)。

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第7题

商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：

A.董事会和高级管理层的有效监控

B.完善的市场风险管理政策和程序

C.完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D.完善的内部控制和独立的外部审计

E.适当的市场风险资本分配机制

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第8题

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

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第9题

以下哪些职责是商业银行风险管理部门应当承担的：

A.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告

B.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告

C.了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案

D.评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险

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第10题

商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。A.每月B.每季度C.

商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第11题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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