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第2题
金融机构要根据本机构的（）、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测，选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。
A.整体实力
B.自有资本
C.盈利能力
D.经营水平
第5题
银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，
包括但不限于（）。
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A.交易文件的生成和录入
B.交易确认
C.轧差交割
D.交易复核
E.市值重估
F.异常报告
第8题
银行业金融机构应当建立并严格执行（)制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、
银行业金融机构应当建立并严格执行()制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
A.授权和应急
B.止损和风险敞口
C.止损和应急
D.授权和止损
第9题
营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第10题
跨域融合号码限制纳入异地融合产品存在以下情况，限制办理纳入异地融合产品（)。
A.存在在途工单
B.已生成携出授权码
C.有和其他用户或融合套餐合账的情况
D.有预约次月生效的套餐
E.非实名制停机号码
F.已签约亲情付业务
第11题
某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后，可酌情采取的措施不包括()
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
