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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

运营内控工作五要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督,其中哪项是重要保证?()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.内部监督

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第1题
内控综合情况评价主要是针对内控的制度建设、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通等5要素,由审计组全体成员根据收集和掌握的事实、依据或情况集体讨论认定。()
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第2题
根据coso理论可以将内部控制的要素划分为()。

A.内部环境

B.信息与沟通

C.风险评估

D.财务管理

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第3题
企业的内部控制措施包括()

A.预算控制

B.会计系统控制

C.运营分析控制

D.风险评估

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第4题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定,银行、支付机构应当落实法律法规和相关监管规定关于金融消费者权益保护的相关要求,建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度包括()。

A.金融消费者权益保护工作考核评价制度

B.金融消费者风险等级评估制度

C.金融营销宣传管理制度

D.金融消费者权益保护重大事件应急制度

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第5题
高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务,依经营环境、内控机制
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第6题
下面哪一个因素不属于“社会稳定风险评估五要素菱形模型”()

A.调查度

B.意愿度

C.支持度

D.容忍度

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第7题
金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和()。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第8题
反洗钱内部控制制度构成的要素不包括()。

A.人员评估

B.信息系统

C.风险评估与风险管理

D.控制措施

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第9题
内部控制日常管理,主要包括()。

A.工作机制

B.培训指导

C.跟踪与整改

D.内控制度考核

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第10题
电子银行安全评估的内容包括()。
电子银行安全评估的内容包括()。

A.电子银行安全策略的评估

B.电子银行内控制度的评估

C.电子银行风险管理状况的评估

D.电子银行系统安全性的评估

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第11题
金融机构发生下列那些情况的,应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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