合规检查中,对检查帐号文件权限设置的要求是:在设备权限配置能力内,根据用户的业务需要,配置其所需的()
A.部分权限
B.最小权限
C.最大权限
D.全部权限
A.部分权限
B.最小权限
C.最大权限
D.全部权限
A.调阅各类业务财务档案、行政人事资料,享有公司所有财务业务信息系统访问权限
B.要求被检查单位和个人就检查事项所涉及问题做出回答、解释和说明,并取得相关文件
C.制止正在进行的违法违规行为
D.扣留当事人
B.检查是否配置用户最小权限selectcount(*)fromsysmembers,超级管理员用户组用户不超过1
C.检查帐号密码是否符合复杂度要求selectcount(*)fromsyslogins,不存在password字段不为null
D.检查是否配置帐户登录日志selectcount(*)fromsys,相关信息是否被记录sb_who有触发
A.源头治理:根据招待费和市场性费用管理办法,严格审核招待费、客服费等费用申请及报销的合规性和真实性
B.过程管控:做好重要节点的日常检查(如后备箱)
C.党风监督人员定期进行宣传教育
D.合作方引入要符合法律、法规、文件要求,采购方式、招标方案、招标流程严格按照内控和公司规章执行
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
A.过去一年
B.本年度
C.过去30天
D.历史
A.审查与银行签订的合同,确定被审计单位是否遵守法定要求
B.对计算机信息系统进行审计,并向被审计单位管理层提出经营管理建议
C.检查工薪率是否符合工薪法规定的最低限额
D.执行审计工作,对财务报表是否按照规定的标准编制发表审计意见