A.建立电子台账,定期登记各类排查、培训宣传、合规人员等信息
B.纸质合规工作底稿要及时装订,放在合规档案袋
C.合规联系人将所有合规底稿交付合规岗,无需保管合规资料
D.开展合规培训时,培训主持方应留存培训通知、培训照片、发布新闻稿
A.企业应及时将应急期间应报告未报告的相关业务进行补充报告。
B.银行应在系统恢复正常5个工作日内,查询货贸系统信息,核对应急期间业务台账,发现企业没有如实说明名录和分类状态的,立即向所在地外汇局报告。
C.根据应急期间业务台账,补充签注相应《登记表》,并相应补充核注B类企业的可收汇金额和可付汇金额;银行需要进行报关信息核验的,可根据台账补充相应的进口关单核验信息。
D.外汇局应在货贸系统恢复正常后48小时内,根据应急期间办理的名录登记、《登记表》业务等资料,将相关信息补录入货贸系统,并在货贸系统中执行相关登记、签发操作。对于辖内银行报告的应急期间没有如实说明情况的企业,外汇局应及时进行现场核查。
A.建立台账制度,对接管的罚没物品必须造册、登记,清楚、准确、全面反映罚没物品的主要属性和特点,完整记录从入库到处置全过程
B.建立分类保管制度,对不同种类的罚没物品,应当分类保管。对文物、文化艺术品、贵金属、珠宝等贵重罚没物品,应当做到移交、入库、保管、出库全程录音录像,并做好密封工作
C.建立安全保卫制度,落实人员责任,确保物品妥善保管
D.建立清查盘存制度,做到账实一致,定期向财政部门报告罚没物品管理情况