题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员
B.证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告
C.证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
答案
B、证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）”相关的问题
A.证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B.证券公司是证券公司营销的组织实施者
C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托理关系
A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定
B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作
C.开户导流过程中，可以允许互联网企业获取客户交易信息，以便于更好的服务客户
D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成，不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令
A.对市场细分的情况进行分析研究并作出相应的调整
B.确定细分市场的变量不是越细越好
C.要分清主要变量、次要变量
D.细分市场越多越好
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
A.甲依法享有自主经营的权利，协议合法
B.甲可以从事自营业务，协议合法
C.甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法
D.甲不得从事经纪类业务，协议违法
A.做市商可以执行投资者的买卖指令，经纪人是市场流动性的主要参与者
B.做市商与投资者进行买卖双向交易，经纪人没有参与买卖交易
C.某些特定的做市商，同时也可以充当经纪人的角色
D.做市商的利润主要来源于证券买卖差价，经纪人的利润主要来源于经纪业务的佣金
A.建议签约时将定金监管在第三方资金监管平台中
B.签约前房屋被查封，买卖合同会被认定为无效
C.签约后房屋被查封，买卖合同会被认定为无效
D.签约后房屋被查封，卖方构成根本违约，买方有权决定是继续履行还是解除合同
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
A．两者对于市场流动性的贡献不同
B．经纪人在交易中执行投资者的指令
C．两者有时可以共同完成证券交易
D．两者的利润均来源于证券买卖差价
A.业务档案的管理无论经纪机构大小，都要设专职人员
B.业务档案管理人员都应取得国家颁发的资格证书
C.分支机构和房地产经纪人员不能自己截留档案资料
D.房地产经纪业务的相关资料保存期应不少于5年
