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[多选题]

风险资本退出机制有()。

A.公开上市

B.股权收购

C.清算退出

D.退回发行人

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第1题
关于转移支付的说法,不正确的有()。

A.国家实行财政转移支付制度。财政转移支付应当规范、公平、公开,以推进地区间基本公共服务均等化为主要目标

B.国家实行财政转移支付制度。财政转移支付应当规范、公平、公开,以增加财政收入为主要目标

C.财政转移支付包括中央对地方的转移支付和地方上级政府对下级政府的转移支付,以为均衡地区间基本财力、由下级政府统筹安排使用的一般性转移支付为主体

D.按照法律、行政法规和国务院的规定可以设立专项转移支付,用于办理特定事项。建立健全专项转移支付定期评估和退出机制

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第2题
2019年1月,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创版并试点注册制的实施意见》。科创板是专门服务有良好发展前景和市场认可度的科技型与创新型企业的股票板块。与现行股票市场中的主板不同,科创板试行注册制,并允许尚未盈利的公司上市。设立科创板旨在()。①放宽市场准入,支持科创企业发展②完善资本市场,提高资本配置效率③增加投资选择,控制资本市场风险④加速资金流动,提高股市投资回报率

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第3题
与公开间接发行股票相比,非公开直接发行股票的优点是()。

有利于筹集足额的资本

有利于引入战略投资者

有利于降低财务风险

有利于提升公司知名度

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第4题
关于信息披露的目的,下列说法正确的有()。

A.从监管部门角度看,有利于促进市场约束机制最终发挥作用

B.从存款人角度看,有利于保护存款利益不受侵害

C.从银行自身角度看,提升银行自身资本管理和风险管理水平

D.从投资者等利益相关方角度看。有利于利益相关方做出决策并保障它们的利益

E.从巾介机构角度看,有利于实现投资收益

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第5题
下列属于经纪业务部有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.网点管理、业务分析规划

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第6题
“偿二代”将风险视为制度顶层设计的监控指标,从规模导向转为风险导向,建立三大支柱框架结构,三大支柱框架结构不包括()

A.定量资本要求

B.定性监管要求

C.市场约束机制

D.风险敏感

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第7题
资本资产定价模型是估计普通股资本成本的方法之一,以下说法中正确的是()。

A.在确定贝塔值的历史期间时,如果公司风险特征无重大变化,可以采用近1~2年较短的历史期长度

B.在确定贝塔值的历史期间时,如果公司风险特征发生重大变化,应当使用变化后的年份作为历史期长度

C.应当选择上市交易的政府长期债券的票面利率作为无风险报酬率的代表

D.在确定贝塔值时,选择收益计量的时间间隔,通常使用年度的收益率

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第8题
风险管理战略主要包括以下内容()
风险管理战略主要包括以下内容()

A.明确的风险责任承担机制

B.可承担的风险水平

C.获得的风险调整后的收益

D.合适的资本充足率水平

E.拟进入或限制进入的风险领域

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第9题
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),农业银行的风险管理战略主要包括()。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),农业银行的风险管理战略主要包括()。

A.明确的风险责任承担机制

B.可承担的风险水平

C.获得的风险调整后的收益

D.合适的资本充足率水平

E.拟进入或限制进入的风险领域

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第10题
在各国实践中,公民参与促进政府责任方面的主要机制有()。

A.咨询委员会

B.公开听证

C.利益集团

D.提出批评建议

E.民意调查

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第11题
商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素:

A.董事会和高级管理层的有效监控

B.完善的市场风险管理政策和程序

C.完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D.完善的内部控制和独立的外部审计

E.适当的市场风险资本分配机制

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