题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,如果被调查方提供了非公开披露的信息,调查方的正确做法是()
A.全盘接受所有非公开信息,以公开披露信息作为参考
B.随机选用少量非公开信息
C.可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别
D.不接受任何非公开信息
答案
C、可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别
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A.全盘接受所有非公开信息,以公开披露信息作为参考
B.随机选用少量非公开信息
C.可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别
D.不接受任何非公开信息
C、可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.信息披露方式
B.交易规则
C.信息披露主体
D.交易结果确认时间
E.客户查询的方式和时间
A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证
A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息
B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩
D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议