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[判断题]

股票质押式回购业务,质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元。()

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第1题
证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,可以进行下列哪些事项()

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

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第2题
我行开展的股票质押式回购等资本市场类业务属于非标准化业务,我行主要承担项目的信用风险。()
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第3题
()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

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第4题
融资类业务合规与风险管理办法适用于融资类业务及转融通业务,本办法所指融资类业务包含()

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易业务

C.股票质押式回购交易业务

D.债券回购业务

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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第6题
《证券公司股票质押货款管理办法》规定,贷款人不得接受()等股票作为质押物。

A.上一年度亏损得上市公司股票

B.客流通股股份过度集中的股票

C.前16个月内股价涨幅超过200%的股票

D.证券交易所特别处理的股票

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第7题

风险等级为R4(中高风险)的服务是()。

A.融资融券业务

B.创业板

C.分级基金子份额买入及基础份额分拆

D.股票质押式回购

E.两网退市股票

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第8题
公司针对各类业务设置业务信息隔离墙,包括但不限于证券投资业务信息隔离墙、发布证券研究报告业务信息隔离墙、证券投资顾问业务信息隔离墙、投资银行业务信息隔离墙、中小企业私募债承销业务信息隔离墙、经纪业务信息隔离墙、债券质押式报价回购业务信息隔离墙、融资融券业务信息隔离墙、约定购回式证券交易业务信息隔离墙等()
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第9题
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,用于质押贷款的股票应业绩优良,流通股本规模适度,流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物:()。

A.可流通股股份过度集中的股票;

B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票;

C.证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的,该证券公司不得以该种股票质押;但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,不受此限。

D.上一年度亏损的上市公司股票;

E.证券交易所特别处理的股票;

F.证券交易所停牌或除牌的股票;

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第10题
资产管理业务股票质押回购业务单笔交易的期限原则上不超过二年()
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