题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

独立基金销售机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等

B.新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人

C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称

D.设立、撒销分支机构

E.对外进行股权投资或者提供担保

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“独立基金销售机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向住所…”相关的问题

第1题

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国登记结算有限责任公司

D.第三方独立销售机构

点击查看答案

第2题

下列事项中应当办理会计手续，进行会计核算的包括（)。

A.款项和有价证券的收付

B.债权债务的发生和结算

C.资本、基金的增减和经费的收支

D.财务成果的计算和处理

点击查看答案

第3题

下列说法中，属于新旧制度链接总要求的有（)。

A.自2018年1月1日起，经办机构应当严格按照新制度的规定对社会保险基金进行会计核算和编报财务报表

B.经办机构应当按照规定做好新旧制度的衔接

C.及时调整会计信息系统

D.将原未入账事项登记新账财务会计科目

点击查看答案

第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

点击查看答案

第5题

金融机构发生下列那些情况的，应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。（)

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

点击查看答案

第6题

湘水公司委托代理记账机构对本公司进行会计核算，下列各项中属于湘水公司应承担的义务有（)。

A.湘水公司应当配备专人负责日常货币的收支和保管

B.湘水公司及时向代理记账机构提供真实、完整的原始凭证

C.湘水公司对本单位发生的经济业务事项，应当填制或取得符合规定的原始凭证

D.湘水公司及时向代理记账机构提供填制完的记账凭证

点击查看答案

第7题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)

点击查看答案

第8题

（)注册登记机构简称TA机构，是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构，银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。

A.基金

B.股票

C.债券

D.人民币

点击查看答案

第9题

甲公司委托代理记账机构对本公司进行会计核算，下列各项中属于甲公司应承担的义务有（）

A.甲公司应当配备专人负责日常货币的收支和保管

B.甲公司及时向代理记账机构提供真实、完整的原始凭证

C.甲公司及时向代理记账机构提供填制完的记账凭证

D.甲公司对本单位发生的经济业务事项，应当填制或取得符合规定的原始凭证

点击查看答案

第10题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

点击查看答案

第11题

根据消费税法律制度的规定，下列关于消费税纳税义务发生地点的表述中，错误的有（）

A.纳税人销售的应税消费品，应当向纳税人机构所在地的主管税务机关申报纳税

B.委托加工的应税消费品，一律由受托方向所在地主管税务机关代收代缴消费税税款

C.进口的应税消费品，只能由进口人向报关地海关申报纳税

D.纳税人到外县销售自产应税消费品的，于应税消费品销售后，向机构所在地主管税务机关申报纳税

点击查看答案