题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
通过互联网进行展业活动时,联系方式应留存()的电话号码
A.公司或部门(分支机构)
B.员工(证券经纪人)个人
C.委托人
D.合作机构
答案
A、公司或部门(分支机构)
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.公司或部门(分支机构)
B.员工(证券经纪人)个人
C.委托人
D.合作机构
A、公司或部门(分支机构)
A.留存备查
B.永久留存
C.网络下载
D.官网查询依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性
B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性
C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性
D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性
A.拒绝交易
B.上报交易
C.提高审核标准
D.直接处理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分异常业务
A.重大战略调整
B.参与重大项目
C.制定重大经营政策
D.事实重大金融创新及展业
A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业
C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的
D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的
E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类