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[单选题]

关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()。

A.通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员

B.交易员接到任何指令后均必须立即完成,无权进行交易择时

C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将链接并反馈给基金经理

D.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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第1题
关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()

A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.基金经理下达的所有交易指令,都会被分发给交易员

C.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

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第2题
关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()

A.交易系统或和关责责人不可以拦截基金经理下达的投责指今

B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C.交易清算交割由基金公司完成

D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令,拦截后不必向基金经理反馈

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第3题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是()

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内,基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝

C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第4题
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易所下达交易指令

B.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

C.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

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第5题

关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是()。

A.投资部向交易部下达投资指令

B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

C.投资部是基金投资运作的具体执行部门

D.研究部负责制定投资及交易策略

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第6题
在基金公司执行交易指令过程中,交易员接到指令后()。Ⅰ、必须按市场价格马上完成交易;Ⅱ、必须在当天收市前完成交易;Ⅲ、可选择合适时机完成交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅱ

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第7题
关于适当性管理,以下哪个说法是正确的()
A.金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B.适当性管理适用于2017年7月1日起,首次在公司开立账户及接受服务的新客户,以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C.公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性D.自然人专业投资者(B类和C类)认定都需进行适当性双录
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第8题
9投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计,并制定风险预案,属于基金公司投资交易的()环节

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.绩效评估与组合调整

D.执行交易指令

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第9题
下列有关基金投资运作的说法,错误的是()。

A.基金公司的投资管理部门重要涉及投资部、研究部及交易部。

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划。

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

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第10题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题
关于连续交易系统,下列说法正确的是()。

A.连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的

B.连续交易系统可以提供价格的稳定性

C.在连续交易系统中,指令执行和结算的成本相对比较低

D.在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息

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