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第1题
新《证券法》的主要修订内容包括（）。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序
第2题
有效的反舞弊机制，是企业防范、发现和处理舞弊行为、优化内部环境的重要制度安排，以下各项中属于反舞弊环节主要风险点的有()。
A.忽视了对员工的道德准则体系的培训
B.内部审计监察不严
C.信访事务处理不及时
D.针对传递不及时、信息不准确的内部报告缺乏相应的惩戒机制
第3题
以下说法正确的是（）
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
第5题
安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持（）的方针，从源头上防范化解重大安全风险。
A.管业务必须管安全、管生产经营必须管安全
B.安全第一、预防为主、综合治理
C.企业负责、行业管理、国家监察、群众监督
D.提高意识、落实责任、消除隐患
第6题
关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（）
A.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会
B.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
C.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D.场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
第7题
下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是（)A.可以杜绝洗钱行为B.可以加强金融机构的自我
下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是()
A.可以杜绝洗钱行为
B.可以加强金融机构的自我约束和风险管理
C.可以提高金融机构的风险意识
D.可以防范洗钱风险
第8题
发卡银行应当建立信用卡()制度，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。
A.授信管理
B.信息管理
C.风险防范
D.风险管理
第9题
为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或填补因违约交收、技术故障等导致的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金
第10题
金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。 Ⅰ.某项业务风险水平增加 Ⅱ.盈利能力下降 Ⅲ.资产过于集中 Ⅳ.资产质量下降 Ⅴ.所发行的股票价格下跌
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
