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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()

A.基金存续期不少于5年

B.基金最低募集数额不少于I亿元人民币

C.基金持有人(fund holder)不少于1000人

D.基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范

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ACD

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第1题
根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具()。I.住房按揭支持证券II.短期政府债券III.回购协议IV.银行承兑汇票。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题
根据中国证券投资基金业协会的有关规定,下列属于会员权利的是()。

A.按规定缴纳会费

B.遵守协会的有关规定及各项决议

C.维护协会的合法权益和声誉

D.参与协会的活动,获得协会提供的服务

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第3题
根据印花税的有关规定,下列各项中,说法正确的有()。

A.房地产管理部门与个人签订的用于生活居住的租房合同,暂免贴花

B.对国家石油储备基地第一期项目建设过程中涉及的印花税予以免征

C.与高校学生签订的高校学生公寓租赁合同,免征印花税

D.证券投资者保护基金有限责任公司新设立的资金账簿,照章征收印花税

E.证券投资者保护基金有限责任公司与中国人民银行签订的再贷款合同,照章征收印花税

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第4题
下列说法正确的是()

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展

D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库

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第5题
下列各项表述中,正确的有()。I.2008年2月,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施II.2011年12月,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》III.2006年8月,《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布IV.2002年11月,中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题
11以下各项中()不是证券投资基金的特点

A.有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本

B.中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务

C.能够规避风险,实现资产的套期保值

D.基金管理人和基金托管人相互制约、相互监督

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第7题
按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,下列哪些属于研究业务的内部控制要求()

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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第8题
根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分派应当采用钞票形式。()
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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券的合格投资者说法不正确的是()。

A.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业

B.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

C.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第10题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

B.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者

C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚收受他人财物的处罚

D.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

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第11题
下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是()

A.反映的经济关系不同

B.所筹集资金的投向不同

C.风险水平不同

D.收益不同

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