题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
银行业金融机构可根据实际风险状况,必须将《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求运用于一次性交易客户()
答案
是
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是
A.延期一周开户
B.延长开户审查期限
C.上报内控合规部审批
D.加大客户尽职调查力度
A.根据银行业金融机构的盈利情况
B.银行业金融机构发展前景
C.根据银行业金融机构的评级情况
D.根据银行业金融机构的风险状况
银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ()
A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管
B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管
C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管
D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
A.范围
B. 人员
C. 频率
D. 需要采取的其他措施
A.方式
B.频率
C.范围
D.方案
B.统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布
C.建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施
D.对股东变更进行审查
E.建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况,并表监督管理银行业金融机构财会信息
A.机构大小
B.评级情况
C.网点多少
D.人员结构