按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员禁止()
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
D、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
D、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺
B.不从事违规代客理财或代客操作行为
C.不私下索取或收受客户任何款项和财物
D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息