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[主观题]

《中华人民共和国反洗钱法》规定依法提交大额交易和可疑交易报告受法律保护的对象有()A所有履行

《中华人民共和国反洗钱法》规定依法提交大额交易和可疑交易报告受法律保护的对象有()

A所有履行反洗钱义务的机构

B只有银行机构

C只有证券机构

D只有保险机构

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第1题
《中华人民共和国反洗钱法》规定:本法所称的金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()

A.政策性银行

B.信托投资公司

C.证券公司

D.期货经纪公司

E.保险公司

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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非法律规定,不得向任何单位和个人提供()
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第3题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,大额和可疑交易识别是金融机构应当履行的三项核心反洗钱义务之一,也为人民银行依法开展反洗钱资金交易监测分析奠定坚实的数据基础()
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第4题
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全_______制度,履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.培训宣传制度

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第5题
根据《反洗钱法》,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务()
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第6题
《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。

A、反洗钱领导小组组长

B、反洗钱专干

C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D、其他直接责任人员

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第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》(主席令〔2006〕56号),“未按照规定履行客户身份识别义务”并致使洗钱后果发生的金融机构,人行将会对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,__()

A.处一万元以上五万元以下罚款

B.处五万元以上五十万元以下罚款

C.令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格

D.禁止其从事有关金融行业工作

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第8题
各级分支机构在与保险中介机构开展业务合作前,应对其资信进行合规审查,审查内容主要包括()
A.该机构的股东背景情况B.保险中介业务从业资格(营业执照、经营许可证等)C.按照《中华人民共和国反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规及规章履行客户识别义务D.按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》等监管规定履行非居民金融账户涉税信息尽职调查义务E.其他依法合规经营情况等
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第9题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为,且情节严重,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚,但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作()
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第10题
违反《中华人民共和国反洗钱法》规定,构成犯罪的,依法追究()。

A.刑事责任

B.法律责任

C.责任

D.罪责

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第11题
3号令是根据()制度进行修订

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国中国人民银行法》

C.《中华人民共和国反恐怖主义法》

D.《金融机构反洗钱规定》

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