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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列分支机构相关职责正确的是()

A.每周对本部门员工及证券经纪人执业行为进行监控,对发生的预警信息进行调查处理,并提出处理意见

B.在预警发生之日起的五个工作日内,将核查反馈及处理意见报送至业务主管部门

C.每月就该项问题填写合规工作月报,并在月初五个工作日通过合规报告流程报送到合规管理部

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C、每月就该项问题填写合规工作月报,并在月初五个工作日通过合规报告流程报送到合规管理部

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公司分支机构对于开立在公司分支机构的托管产品证券交易资金账户承担信息保密职责:分支机构须严格控制柜台业务相关系统中托管产品证券交易资金账户信息使用范围,隔绝不相关人员()
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第2题
根据国务院金融稳定发展委员会办公室地方协调机制和本市金融工作议事协调机制要求,下列哪些部门按照各自职责,开展各自领域违法违规金融活动的风险识别与监测预警、性质认定、移送等风险防范和处置工作?()

A.中央金融管理部门在京分支机构、派出机构

B.地方金融监督管理部门

C.相关行业主管部门

D.其他有关部门

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第3题
中国人民银行及其分支机构履行存款保险费率管理和保费核定职责,可以依法对涉及投保机构费率计算的相关情况,存款的规模、结构以及真实性,投保机构报送的信息、资料的真实性进行核查。()
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第4题
注册会计师为审计客户提供的下列服务不影响独立性的情形包括()。

A.在会计师事务所承担审计客户管理层职责的情况下提供特定技术支持

B.非审计项目组成员向非公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作

C.沟通审计相关的事项

D.非审计项目组成员向公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作(接受服务的分支机构或关联实体从总体上对被审计财务报表不具有重要性且服务所涉及的事项从总体上对分支机构或关联实体的财务报表不具有重要性)

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第5题
注册会计师为审计客户提供的下列服务不影响独立性的情形包括()。

A.在会计师事务所承担审计客户管理层职责的情况下提供特定技术支持

B.非审计项目组成员向非公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作

C.沟通审计相关的事项

D.非审计项目组成员向公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作(接受服务的分支机构或关联实体从总体上对被审计财务报表不具有重要性且服务所涉及的事项从总体上对分支机构或关联实体的财务报表不具有重要性)

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第6题
专职合规监察员至多承担()家下属分支机构的日常合规管理职责,且相关分支机构工作人员总数原则上不得超过()人

A.2 10

B.2 15

C.3 10

D.3 15

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第7题
以下哪些是发起地项目经理的职责()。

A.组织相关部门进行项目实施

B.负责与客户、合作伙伴、各地电信分支机构进行项目实施总协调

C.加强项目管控,确保项目质量

D.承担完成项目实施目标的责任,承担客户满意度责任

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第8题
下列表述属于首问负责的消费投诉处理原则的是()

A.消费投诉处理工作按照属地管理、分级负责的原则,实行时限管理,各级分支机构和部门收到消费投诉后,应迅速反映,紧密配合,各负其责,及时高效处理

B.消费投诉处理过程中应及时查找引发投诉事项的原因,健全完善溯源整改机制,切实注重客户体验提升服务水平

C.消费投诉处理过程中,应依照行内档案管理相关制度做好消费投诉信息资料的妥善保管,切实保护投诉人信息安全,避免信息泄露引发声誉风险

D.消费投诉处理和核查单位,应严格落实首问负责制,按职责办理或分办,不得推诿拖延,有效落实投诉处理工作职责

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第9题
分支机构应急小组办公室职责()

A.贯彻执行分支机构应急小组的统一部署

B.协调各相关部门做好本行支付清算系统危机处置工作

C.收集有关支付清算系统危机处置的情况和资料

D.汇总有关情况并及时上报

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第10题
公司反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责,有权要求分支机构提供()

A.客户、账户

B.客户、账户、交易信息

C.客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息

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第11题
自2020年7月起,银行业金融机构应当于每月初15个工作日内,以法人为单位向人民银行及银保监会或其当地分支机构报送上月《投诉统计表》及相关资料()
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