题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构…”相关的问题
A.发生概率极小、损失程度高且可通过保险、外包等手段进行转移
B.与监管合规要求有冲突，且该违规业务带来的收益显著大于违规成本。
C.风险发生概率较低且单体损失较高且可保
D.风险发生概率极小且表现为不可保
A.积极
B.稳健
C.审慎
D.压缩
A.控制措施或控制措施组合
B.行动准则
C.测量或观察
D.不可测量
A.认识可能由组织活动过程所产生的危险源
B.理解可能由组织活动过程所产生的危险源
C.确保其对人员所产生的风险能够得到评价、排序
D.确保其对人员所产生的风险控制至可接受程度
A.某些观念、卫生习惯的改变，会影响一个年老后患牙齿疾病的风险
B.如果一个人受教育的程度比较低，年老后患牙齿疾病的风险就比较大
C.定期检查，发现疾病及时治疗是老年人的预防口腔疾病有效方法
D.80岁的老人至少应有20颗功能牙，也就是20颗能够正常咀嚼食物，不松动的牙齿
A.上年通过实质性程序获取的审计证据，通常对本年只有很弱的证据效力或没有证据效力
B.如果相关事项未发生重大变化，则上年通过实质性程序获取的审计证据可能用作本年的有效审计证据
C.对于拟测试的不属于旨在减轻特别风险的复杂的人工控制，如果在本年未发生变化，且上年经测试运行有效，本次审计中无需测试
D.对于拟测试的旨在减轻特别风险的控制，即使在本年未发生变化，且上年经测试运行有效，本次审计中也需要测试
A.oCPM用于更加精准的模型预估与成本控制策略，可以有效降低超成本的风险
B.oCPM和oCPC、CPA等方式一致，按照真实成本要求进行出价即可
C.由于oCPM对预估模型进行了升级，提升了模型的预估准确度，故oCPM的成本会更加稳定
D.ocpm模式仅适用于部分行业
A.如果风险评估时对控制运行有效性的拟信赖程度较高，通常应当考虑扩大实施控制测试的范围
B.控制执行的频率越高，控制测试的范围越大
C.对于一项持续有效运行的自动化控制，通常应当考虑扩大实施控制测试的范围
D.控制的预期偏差越高，需要实施的控制测试的范围越大
