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[多选题]

发展投行业务的意义()。

A.轻资本

B.轻资产

C.中收转型

D.银行经营模式转型

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第1题
从境外投行业务模式发展路径来看,1975年之前境外大型投行的发展特点为()。

A.轻资产、高杠杆

B.轻资产、低杠杆

C.重资产、高杠杆

D.重资产、低杠杆

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第2题
注册会计师执行的验资业务包括()。

A.投人资本验证

B.增加资本验证

C.减少资本验证

D.转让资本验证

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第3题
注册制试点下,()方面有优势的券商,未来将获得更多的业务机会。

A.销售能力

B.定价能力

C.资本实力

D.综合投管能力

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第4题
证监会将对投行业务存在哪些问题的证券公司开展专项检查()。

A.项目撤否率高

B.公司债券违约率高

C.执业质量评价低

D.市场反映问题多

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第5题
海外投行的交易类业务模式以方向性投资为主,盈利水平波动性较大。()
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第6题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第7题
中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,明晰各方监管机构应切实履行监管职责,对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。

A.证监会

B.证监会派出机构

C.上海、深圳交易所及股转公司

D.证券业协会

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第8题
投行类业务合规管理人员应通过投行类业务现场检查,对所有业务节点进行合规风险把控。()
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第9题
:随着美国著名的投行雷曼兄弟公司宣布破产,华尔街骤然掀起了人们始料不及的剧烈金融风暴,并迅速席卷美国及与美国相关联的全球经济。这条承载着美国梦想的著名金融街上,如今,著名的五大投行只剩下摩根和高盛公司,且硕果仅存的这两家公司宣布其主要业务将向传统银行方向转变。 根据上述文字,下列说法正确的是()。

A.华尔街金融风暴导致雷曼兄弟公司破产

B.由于摩根和高盛公司的业务转向了传统银行方向,所以才能在华尔街金融风暴中幸免

C.摩根和高盛公司是五大投行中实力最强的

D.华尔街五大投行如今只剩下两家

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第10题
在投行类业务合规检查中,对重点业务和合规风险隐患较多的项目,可会同质量控制部门、风险管理部门以及审计部门等实施联合检查。()
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第11题
下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。

A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益

B.发行承销违规,存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;

C.投资者适当性核查违规

D.尽职调查底稿留痕不足

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