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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的（）。公司建立洗钱风险评估制度，对本机构（）洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找（），有效运用评估结果，合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施

A.关键、内部、风险漏洞

B.关键、内部、薄弱环节

C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节

D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节

答案

ABCD

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第1题

反洗钱工作目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的洗钱风险管理框架，实现对洗钱风险的有效（）和报告，预防、遏制洗钱活动及相关犯罪活动的发生

A.识别

B.评估

C.监测

D.控制

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第2题

公司应当建立并定期维护与公司经营规模及复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。（）

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第3题

法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。()

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第4题

目前我国保险机构反洗钱工作的主要问题（）

A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷

B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后

C.客户身份识别、交易记录保存不到位

D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实

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第5题

为确保有效控制风险，FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险，并采取相应措施，包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()

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第6题

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，对业务部门职责的履行，哪项是错误的()。

A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，评估结果不需要向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

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第7题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

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第8题

反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。（）

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第9题

义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础。()

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第10题

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“（）”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等

A.利润合理性

B.商业合理性

C.风险合理性

D.管理合理性

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第11题

客户身份识别重点包括（）

A.客户身份初次识别

B.客户身份持续识别及重新识别

C.反洗钱名单筛查

D.洗钱高风险客户管理

E.客户洗钱风险评估

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