题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送

A.每周；周

B.每月；月

C.每季度；季

D.每年；年

答案

B、每月；月

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第1题

业务部门或分支机构向自然人投资者销售产品或提供服务后，应当对实际控制投资者的自然人、交易的实际受益人及投资者诚信情况进行了解（）

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第2题

分支机构针对中风险等级客户必须要采取的风险控制措施包括()。①了解并完善客户基本身份信息②深入了解其财产来源、资金用途、经济状况③加强客户资金交易监测④进一步调查客户及其实际控制人、受益所有人情况

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

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第3题

合规风险的三道防线分别是（）

A.内部审计部门及审计人员

B.合规管理部门及专、兼职合规人员

C.各业务部门和和分支机构

D.销售人员

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第4题

对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况，提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分：()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第5题

风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。（）

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第6题

按照《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责包括()。

A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险

B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置

C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策

D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等

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第7题

全面梳理现行制度手册，及时()不适用制度，定期开展制度()，针对省联社发布的制度与实际操作不匹配的情况及时反馈到省联社相关业务部门，促进制度的及时修订。

A.修订、废止

B.新增、修订

C.后评价

D.后评估

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第8题

（)对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可以交易的情况进行监督、检查

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国反洗钱监测分析中心

C.公安机关

D.中国银行业监督管理委员会

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第9题

针对自然人客户，各分支机构应每年至少一次筛查其基本信息情况，对于职业为“其他”、信息存疑等情况进行核查，结合日常客户回访、业务营销活动等督促客户通过多种渠道及时更新其身份信息（）

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第10题

关于分层审核发现问题的解决，说法正确的是（）

A.分层审核发现的所有问题都必须被有效彻底的整改（针对根本原因）

B.第一层审核发现的问题由制造部负责进行跟踪及验证整改措施

C.第二层、第三层审核发现的问题由质量部通过LPA系统进行跟踪

D.分层审核主导部门汇总审核中发现的问题项目，跟踪问题关闭情况，推动相关责任单位进行改善

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第11题

公安执法监督中心的法制部门监督是指公安机关的法制部门对下级公安机关、本级公安机关所

属业务部门、派出机构及人民警察的执法活动所实施的监督、检查。（）

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针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规 报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送

针对监测情况，各总部业务部门及分支机构部门应在（）的合规报中填报监测情况，分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送