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[单选题]

我行理财资金投资非上市公司股权收益权业务,通过回购人到期__ 的方式实现退出()

A.还款

B.回购

C.转让

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B、回购

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第1题
非衍生资金业务主要指我行所开展的债务性金融工具和权益性金融工具(不包括长期股权投资)相关业务。()
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第2题
理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。此题为判断题(对,错)。
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第3题
有下列行为之一的,给予警告至留用察看处分;后果特别严重的,给予辞退或开除处分()

A.利用信用卡套现,本人信用卡用于生产经营、投资等非消费领域,或信用卡资金流入股市等国家和我行禁止性领域的(员工出借信用卡的,视同本人操作)

B.配合或协助他人利用我行信用卡进行套现等违规行为的

C.员工提供虚假资料办理贷款、改变贷款资金用途,或归集他人资金投资理财的

D.伪造、变造、篡改业务资料,或协助他人提供虚假、有重大缺陷资料办理业务的

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第4题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,我行员工不得投资非上市公司股权,自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构,不得在其他经济组织、社会组织中兼职等()
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第5题
以下哪些情况禁止开展跨境资金池业务()。

A.已经在他行搭建过上海自贸区版跨境资金池的

B.建池集团非经营跨国集团实体,主要从事股权投资、跨境套利等资本运作的

C.涉及进出口贸易重点监管企业的(C类)

D.不符合当前监管政策指导意见的

E.其他违反国家法律法规及我行相关规章制度的情况,例如洗钱、恐怖融资等

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第6题
根据《关于进一步规范对外宣传工作的通知》(邮银管〔2016〕229号),理财业务宣传应当包含以下()内容
A.保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下表述:本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示金融消费者可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资B.非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下内容:本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资C.出现表达收益率或收益区间字样的,提供科学、简明、清晰、合理的测算依据和测算方式。同时,以醒目文字提示,测算收益不等于实际收益,投资须谨慎D.醒目位置提示理财非存款、产品有风险、投资须谨慎
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第7题
根据《关于进一步规范对外宣传工作的通知》(邮银管〔2016〕229号),理财业务宣传应当包含以下()内容
A.出现表达收益率或收益区间字样的,提供科学、简明、清晰、合理的测算依据和测算方式。同时,以醒目文字提示,测算收益不等于实际收益,投资须谨慎B.醒目位置提示理财非存款、产品有风险、投资须谨慎C.非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下内容:本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资D.保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下表述:本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示金融消费者可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资
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第8题
股票收益权转让及回购业务指,我行募集资金通过SPV受让标的股票的收益权,到期由转让方或第三方溢价回购该收益权的场内融资交易。()
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第9题
我行发行理财产品募集资金,由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或局部投资于企业或金融机构非公开市场发行()资产,在满足投资者投资需求同时,满足企业或金融机构资金需求。

A.债权类

B.权益类

C.股权类

D.所有权类

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第10题
关于金融资产,以下描述错误的是()

A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产具有较大的升值空间

D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

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第11题
近年来多家银行因理财销售业务违规被罚,在银行机构罚单中,非保本理财产品承诺保本、调节理财产品收益、理财资金投资违规、信息披露违规及违反投资者适当性原则等乱象问题突出()
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