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[判断题]

修改客户等级:对于原持有建行卡的客户等级需改为“00”,如果跨机构发卡,需要维护客户等级的,请与私人银行团队联系,填写《非本机构客户发放私人银行卡说明表》,由私人银行团队协调修改()

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第1题
客户公海的标签,来源,等级,备注,客户状态可以自定义修改吗()
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第2题
套餐卡售卖需要填写哪些信息()

A.客户姓名

B.销售员姓名

C.客户手机号

D.会员等级

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第3题
AUM的定义为:AssetUnderManagement,客户在建行持有或购买的资产类产品,指客户资产,非银行存款。()
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第4题
客户反洗钱评估和等级分类管理中的动态管理原则是指定期关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。()
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第5题
如已持有我行一类储蓄卡客户,如何办理我行市民卡()

A.公司批量办理保号换卡

B.个人办理保号换卡

C.原一类卡降级为二类卡再办理

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第6题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的()原则是指,金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

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第7题
对于跨行客户的等级调整,由一级分行反洗钱主管部门牵头落实。等级调整发起行应与现有评级确定行充分沟通客户风险信息,对客户拟调整的风险等级商定一致,经过相应的审核、审定流程后,进行等级调整。()
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第8题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

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第9题
如客户已持有他行二代或三代江苏省社会保障卡,但卡片遗失,且已赴原银行办理挂失销户业务,现要求重新办理我行社保卡,应给客户办理()业务

A.首次申领

B.补卡

C.挂失

D.换卡

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第10题
以下关于我公司对客户风险等级重新审核期限说法正确的是()

A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年

B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年

C.风险等级为低的客户无需进行重新审核

D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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第11题
对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。

A.一年,三倍,五年

B.一年,三倍,三年

C.半年、一倍、五年

D.半年、两倍、三年

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