首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供其()。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供…”相关的问题
第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

点击查看答案
第2题
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

点击查看答案
第3题
()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

点击查看答案
第4题
县级以上人民政府发展改革、国土资源、公共资源交易、金融、财政、税务等有关部门应当建立健全信用
约束机制,在 等方面,对被列入严重违法企业名单的企业,依法在一定期限内予以限制或者禁止。()

A 工程项目审批

B 国有土地出让

C 工程招标投标

D 证券融资以及财税政策支持

E 个人贷款

点击查看答案
第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
点击查看答案
第6题
证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

点击查看答案
第7题
证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。()
点击查看答案
第8题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

点击查看答案
第9题
依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于前十名股东的,可以由上市公司自行销售。()
点击查看答案
第10题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.中国最高人民法院

B.公安部

C.证券监督管理机构

D.中国人民银行

点击查看答案
第11题
依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改