题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

工程组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括：（）。

A.收集的文件资料

B.谈话记录，实地考察记录

C.在尽职调查过程中形成的其他书面材料

D.会议纪要

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“工程组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底…”相关的问题

第1题

工程组应当客观、全面、及时地进展尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。（）

点击查看答案

第2题

非金不良资产收购业务尽职调查过程中，对房地产项目，应深入了解（)。

A.当地房管部门的政策规定和法律要求

B.当地市场状况、消费者购买能力、动机和需求偏好

C.项目所在地是否允许为资产管理公司办理抵押登记

D.在建工程分摊的土地使用权能否办理抵押登记

E.项目所在地销售资金监管政策及运作模式与公司资金监管要求能否衔接一致

点击查看答案

第3题

我公司应妥善保管尽职调查执行过程中收集的材料，保存期限自报送期末起至少（）年

A.二年

B.三年

C.五年

D.八年

点击查看答案

第4题

流动资金贷款中，贷款人应采取的形式履行尽职调查，形成书面报告（)。

A.现场与非现场相结合

B.定期与非定期相结合

C.定性与定量相结合

D.以上都不是

点击查看答案

第5题

下列哪一项不是贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.规范性

点击查看答案

第6题

现场尽调后，业务经理根据尽职调查结果，形成独立的尽职调查报告初稿。风险经理根据风险调查结果，形成独立的风险调查意见。双方应就前述的报告及意见充分沟通交流，并将沟通后的意见以邮件方式发送至各自部门负责人及分管领导处。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第7题

根据《商业银行授信工作尽职指引》规定，下列授信工作人员中，商业银行应依法，依规追究责任的有()。

A.不配合授信尽职调查人员工作的

B.授信决策过程中违反程序审批的

C.授信客户发生重大变化和突发事件的

D.未对客户资料进行认真和全面核实的

点击查看答案

第8题

根据《商业银行授信工作尽职指引》规定，下列授信工作人员中，商业银行应依法，依规追究责任的有()。

A.授信决策过程中违反程序审批的

B.授信客户发生重大变化和突发事件的

C.不配合授信尽职调查人员工作的

D.未对客户资料进行认真和全面核实的

点击查看答案

第9题

某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（)。

A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成

B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素

C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素

D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书

点击查看答案

第10题

某基金对A项目具有初步投资意向，随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中，某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况，发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户，大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

点击查看答案

第11题

在办理结构性存款业务过程中，应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和（）三个展业原则，做好识别客户身份，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录，了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

点击查看答案

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）