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第1题
公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）Ⅰ.基金份额发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议IV.基金招募说明书
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
第7题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营（）
A．公募基金管理业务
B．特定客户资产管理业务
C．基金托管业务
D．投资顾问业务
第8题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第9题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。
第10题
公募基金的发行需经中国证监会事前审批，详细审核《基金合同》、《托营协议》、（）等法律文件，对投资目标、（）、投资限制、费率结构、风险收益特征等各方面进行严格把关。
A.《招股说明书》、投资范围
B.《权益须知》、投资期限
C.《招募说明书》、投资范围
D.《招募说明书》、投资策略
第11题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），各级机构使用的基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．违规承诺收益或者承担损失C．夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述D．登载单位或者个人的推荐性文字
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