题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对跨境交易和一次性交易等风险较高业务的回溯性调查应当在获得监控名单之日起（）个工作日内完成。公司开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
A、5
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
A、5
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“对跨境交易和一次性交易等风险较高业务的回溯性调查应当在获得监…”相关的问题
A.5个工作日内
B.10个工作日内
C.15个工作日内
D.30个工作日内
A.知道
B.应当知道
C.知道或者应当知道
D.公布
A.3，5
B.3，7
C.5，7
D.5，10
A.2、3
B.2、5
C.3、3
D.3、5
A.客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。
B.非面对面交易，洗钱风险较低。
C.客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。
D.频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，风险程度较高。
A.已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单
B.因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报
C.客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等
D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由
A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份
B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图
C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合
D.识别并核实客户身份
A.真实性
B.有效性
C.全面性
D.完整性
