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[单选题]

106下列()行为属于银行业机构违反《中华人民共和国人民币管理条例》规定的

A.拒绝为公众调剂人民币券别

B.拒绝兑换残缺或污损的人民币

C.两者皆是

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C、两者皆是

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第1题
银行业金触机构的下列哪些行为属于违反审慎经营规则的行为?()

A.贷款调查未尽职

B. 资产负债比例严重超过标准的

C. 资本充足率低于8%的

D. 存贷比例超过75%的

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第2题
下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是()。A.把VIP客户资料泄露给其他机

下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是()。

A.把VIP客户资料泄露给其他机构

B.向有权查询的机构提供客户账户信息

C.向反洗钱监管部门提供反洗钱信息

D.离职后不透露离职前获知的客户交易信息

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第3题
银行业从业人员对所在机构违反法律法规,行业公约的行为,有责任予以揭露,同时有权利,义务向()举报。

A.国家司法机关

B.所在机构的监督管理部门

C.以上都正确

D.上级机构

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第4题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是()。

A.告知客户本银行未公布的重大投资行为

B.告知客户宏观经济情况

C.帮助客户分析汇率波动趋势

D.告知客户已经公开的上市公司财务状况

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第5题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操作关于“岗位职责”规定的是()

A.保管好自己的交易密码

B.未经批准帮同事代班

C.不打听与工作无关信息

D.对反洗钱信息保密

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第6题
银行业从业人员的下列行为中,违反“同业竞争”原则的有()。

A.超出人民银行规定的贷款利率浮动围发放贷款

B.与一些商铺协商,安装具有排他性的POS机

C.向客户转发网上有关竞争对手的负面消息

D.以免费方式向客户提供国际市场的有关信息

E.向优质客户赠送礼品

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第7题
银行业从业人员的下列行为中,违反"同业竞争"原则的有()。

A.以免费方式向客户提供国际市场的有关信息

B.向客户转发网上有关竞争对手的负面消息

C.与一些商铺协商,安装具有排他性的POS机

D.超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款

E.向优质客户赠送礼品

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第8题

下列哪项属于托管业务从业人员禁止行为()。

A.违反国家法律法规、托管业务规章制度,扰乱业务正常运行

B.向他人或机构透露托管资产的公开披露的业务信息

C.通过职务便利损害托管资产委托人、托管资产及其他当事人的合法权益

D.在托管业务部门以外的其他经营机构兼职

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第9题
以下属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中等级二的是()

A.未按规定进行商户维护

B.遗失业务合同或错误填写、使用合同文本

C.未按规定向客户讲解、示范或介绍业务规则

D.各类物料、物品和礼品等使用过程中违反出入库管理规定的行为

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第10题
下列有关财务报表审计中对法律法规的考虑的说法中,错误的是()。

A.针对被审计单位需要遵守的第一类法律法规,注册会计师应当就被审计单位遵守这些法律法规获取充分、适当的审计证据

B.注册会计师应当评价违反法律法规行为对风险评估和书面声明可靠性的影响

C.如果识别出严重违反法律法规的行为,注册会计师应当向监管机构和执法机构报告

D.如果违反法律法规行为对财务报表有重大影响,且未能在财务报表中得到恰当反映,注册会计师应当发表保留意见或否定意见

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第11题
任何单位和个人对违反《会计法》规定的行为,有权检举。下列各项中,该行为属于()类型

A.政府监督

B.社会监督

C.单位内部会计监督

D.证券监督

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