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[判断题]

按照人行要求以及公司制度,证件过期包括自然人客户、机构客户及其控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件任一证照已过有效期或失效,以及机构客户已换发新证,但未在公司更新证照或身份证明材料等情形()

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第1题
下列关于对公客户持续身份识别说法不正确的是()。
A、每天查看对公客户账户资料手工台账或反洗钱系统导出的客户证件过期报表,发现公司客户有效身份证件,包括营业执照等开户证件,以及法定代表人、控股股东/实际控制人和授权经办人(授权经办人离职的除外)中任一证件有效期过期的,应告知客户更新客户证件

B、通知客户到当地工商行政管理部门换发新版营业执照或提交个人有效身份证件资料,并将一式两份客户证件过期通知书递送客户,由客户法人代表在客户证件过期通知书回执上签字确认或盖公章确认

C、若递送证件到期通知书存在困难的,各营业网点可在电话通知客户后,对证件到期客户信息公示

D、自公示日起六个月客户未更新证件的,由营业网点采取中止服务措施

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第2题
验证检查岗位职责包括负责对乘机国内航班旅客的有效身份证件、客票、登机牌进行核查,识别()、伪造、冒名顶替以及其他无效证件。

A.涂改

B.作废

C.变造

D.过期

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第3题
以下手术室工作制度中错误的是?()
A.严格执行查对制度,护士通知患者进入手术室做术前准备时严格核对患者的身份信息,包括姓名、证件、腕带和病历

B.手术室内不可随意跑动或嬉闹,不可高声喧哗谈笑,手术时不得谈话与手术无关的话题,保持肃静

C.进入手术室必须按规定更换衣物,使用专用室内鞋

D.每日检查无菌包的灭菌有效期及保存情况,使用前必须检查各种消毒器械和物品是否达到消毒灭菌要求,若消毒指示带和指示卡未变色、消毒包潮湿、过期等均不得使用

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第4题
支行节假日办理对公业务,网点可以自行处理的业务,受理人员按照制度要求审核客户证件及意愿、业务资料、审批手续等无误后办理。()
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第5题
公司对于身份证件过期的客户,未更新证件有效期前禁止办理业务()
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第6题
人行反洗钱规定个人客户信息九要素要求完整且真实,以下要素不含()

A.姓名、证件类型、证件号码

B.婚烟状况

C.国籍、职业、证件有效期

D.证件有效期、联系电话、地址

E.性别

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第7题
对于资料过期(包括法人证件)应该提前()进行电话通知
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第8题
黄线处罚包括()

A.责任人涉及违规单量作废,此单佣金不结算

B.扣罚 1000 元及以上(绩效奖金中扣除),记黄线一次

C.公司有权根据员工违规行为所造成的损失要求责任人做出经济赔偿,造成重大损失的将通过司法机关追究刑事责任

D.累计三次黄线行为(连续 6 个月),按照红线相关制度处罚

E.累计两次黄线行为(连续 6 个月),按照红线相关制度处罚

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第9题
根据《中国南方电网有限责任公司数据共享开放管理细则》,公司数字化管理部门负责组织制定数据共享开放违规违法行为的报告和查办制度,严格对相关人员追究法律责任。数据共享开放违规违法行为包括()。

A.不按照要求提供并及时更新共享开放数据的

B.不按照要求编制、更新职责范围以内数据共享开放目录的

C.提供不真实、不准确、不完整数据的

D.露商业秘密、工作秘密、敏感、隐私等不适宜公开的数据信息,或未尽到数据公开安全审查职责的

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第10题
各公司应严格落实公司实名制管理要求,严格审核相关证件的真实有效性,包括()。

A.营业执照

B.税务登记证

C.组织机构代码证或其他合法证件

D.项目团队有效身份证件件

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第11题
总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起()个工作日内报告人行

A.2

B.3

C.5

D.10

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