以下情况不属于库存管理风险因素的是()。
A.能良好监控存货实物保管
B.存货记录(包括存货跌价准备)未能在账上及时、真实、准确和完整的反映
C.存货实物保管不符合国家相关安全、消防等规定
D.存货的出入库、调拨、处置等未经适当授权和审批
A.能良好监控存货实物保管
B.存货记录(包括存货跌价准备)未能在账上及时、真实、准确和完整的反映
C.存货实物保管不符合国家相关安全、消防等规定
D.存货的出入库、调拨、处置等未经适当授权和审批
A.信贷在线监控以信贷管理系统(CMS)为基础信息平台
B.信贷在线监控必须坚持独立性、客观性、及时性、有效性原则
C.信贷在线监控对监控发现的风险信号,根据风险影响范围、紧急程度、风险敞口和预计损失等因素,分级管理
D.信贷在线监控是对客户基本信用状况变动情况的监控
以下不属于金融机构功能的是()
A提供支付结算服务
B转移与管理风险
C促进社会公平
D降低交易成本
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.国家及地方相关法律法规.税务系统相关规定及要求
B.信息安全风险评估的结果,尤其是残余风险
C.以往信息安全事件的经验教训
D.现有的安全措施和机制情况
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
A.简明扼要,分析深入透彻,有数据指标和案例支持,突出当前风险管理的中心工作。
B.年度报告重在揭示全面风险状况,分析影响原因,总结管理措施,判断变化趋势并提出管理对策建议。
C.季度和年中报告重在反映报告期内风险状况,分析实现风险控制目标的影响因素,提出相关建议。
D.对期内案件防控情况进行分析,提出防控建议。