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[判断题]

金融机构应当加强投资者教育,向投资者传递“卖者尽责、卖者承担”的理念。()

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第1题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

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第2题
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向有关机构报送临时报告,并子公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果,这里的有关机构是指()

A.国务院证券监督管理机构和证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所和证券业协会

D.证券交易所

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第3题
商业银行拥有50%以下(含)表决权的被投资金融机构,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围()。

A.通过与其它投资者之间的协议,拥有该金融机构

B.根据章程或协议,有权决定该金融机构的财务和经营政策

C.有权任免该金融机构董事会或类似权力机构的多数成员

D.在被投资金融机构董事会或类似权力机构占多数表决权

E.以上都对

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第4题
要完成BOT项目,一般要涉及投资者、政府、银行及其他金融机构、承包商、材料设备供应商、项目运营商,还可能涉及跨国之间的分工合作。这主要体现了BOT模式的()。

A.参与主体的多元性

B.投资客体的特定性

C.项目风险的分散性

D.其他

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第5题
政府以投资者身份向企业投入资本属于政府补助。判断对错

政府以投资者身份向企业投入资本属于政府补助。

判断对错

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第6题
:要想使中小股东的合法权益真正得到有效保护,完善投资者保护方面的立法并加强执法力度仅仅是其中的一方面,更重要的是,必须要在国有上市公司中尽快引入市值考核机制,将国有大股东利益与广大中小股东利益有机统一在一起。这段文字表达的主要观点是()。

A.必须保护中小股东的合法权益

B.必须尽快引入市值考核机制,有机统一大中小股东利益

C.在投资者保护方面,需要完善立法并加强执法力度

D.中小股东的合法权益根本得不到有效保护

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第7题
投资者投入的资本金() 。

A.应当保全

B. 可以抽回

C. 可以随意转让

D. 可以任意处置

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第8题
外商投资道路运输企业立项申请提交材料中的投资者资信证明应由银行出具,应当包括企业信誉、存

款余额情况等。()

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第9题
按小企业利润分配的顺序,排在第一的是()。

A.弥补企业以前年度亏损

B. 提取法定盈余公积金

C. 提取任意盈余公积金

D. 向投资者分配利润

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第10题
下列各项中,引起企业留存收益总额增减变动的有().

A.用盈余公积转增资本

B.提取法定盈余公积

C.向投资者宣告分配现金股利

D.本年度实现净利润

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第11题
理财产品是指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的非保本理财产品。()
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