![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_title.png)
[单选题]
当地执法人员通知银行合规专员,他正在调查一项保险欺诈计划,该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告,要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?()
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
查看答案
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
A.客户入职平台将使用
B.国反洗钱条例的范围
C.由银行服务的客户类型
D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
A.审核客户身份证明、经办人员身份证明及客户申请书等申请资料
B.提示客户,原结算帐户银行预留的法人代表或联系人联系方式如有变更的,需进行修改
C.设置合理的公转私限额、批量支付权限及企业网银日累计支付限额
D.尽职调查
以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是()。
A.风险控制
B.合规
C.真实性
D.三人以上
A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数