题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

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第1题

一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务.并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务.作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素？()

A.客户入职平台将使用

B.国反洗钱条例的范围

C.由银行服务的客户类型

D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额

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第2题

网点受理企业网上银行注册时，合规的操作包括以下（)方面。

A.审核客户身份证明、经办人员身份证明及客户申请书等申请资料

B.提示客户，原结算帐户银行预留的法人代表或联系人联系方式如有变更的，需进行修改

C.设置合理的公转私限额、批量支付权限及企业网银日累计支付限额

D.尽职调查

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第3题

授信调查中需按规定（)办理信贷业务。

A.双人

B.四眼原则

C.合规

D.高效

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第4题

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。A.风险控制B.合规C.真实性D.三人以上

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。

A.风险控制

B.合规

C.真实性

D.三人以上

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第5题

一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果，现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪些需要包括进对系统设置的评估中？（）

A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除

B.基于上一次风险评估审核参数设定

C.与其他同类组织的设置进行比较

D.基于员工清楚警报的能力校正参数

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第6题

公安机关接到人民警察使用武器造成人员伤亡的报告后应当及时进行勘验、调查，并及时通知当地人民检察院。此题为判断题(对，错)。

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第7题

客户经理应在贷前尽职调查中，对保证人是否符合准入标准，保证资料的完整性、合规性、真实性，以及保证人的保证意愿进行初步审查。（)

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第8题

中国人民银行上海分行应于2个工作日内对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的()进行审核。

A.合规性

B.及时性

C.唯一性

D.一致性

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第9题

武警部队单位应当对本单位银行账户申请、开立及使用的()负责。

A.合法性、合规性、安全性

B.合法性、合规性、唯一性

C.合法性、真实性、安全性

D.合法性、真实性、唯一性

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第10题

下列选项中，属于银行从业人员从业基本准则的有()。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

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第11题

境内非金融机构人民币境外放款业务的直接投资合规性信息报送,参照直接投资类业务,跨国公司境内子公司对外放款时,银行需录入“对外直接投资合规性信息”（）

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