题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

运营（合规）线主要工作中，运营（合规）员、运营主管主要协助所在单位主要负责人抓好本部门、本条线哪些工作（）

A.案件风险防控

B.支部建设

C.员工行为管理

D.网格化团队建设

答案

ACD

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第1题

（）为支行案件风险防范的第一责任人

A.支行行长

B.支行副行长

C.运营主管

D.内控合规员

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第2题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，（)负责确定运营条线相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第3题

浩悦资本合规经营主要包括（）

A.文化建设

B.业务监管

C.知识运营

D.突击应对

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第4题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第5题

关于合规管理职责，以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第6题

运营内控副行长/经理按照省行条线制度及履职要求，做好大额交易（)核实的相关工作，包括问题整改等

A.完整性

B.真实性

C.合规性

D.准确性

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第7题

（）在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第8题

各中心为运营业务合规管理的第一责任人（）

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第9题

合规管理的意义在于有效识别并积极主动化解合规风险，保障公司合规运营，推动公司高质量的平稳发展（）

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第10题

短信内容的分类管理上，总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类，财富管理类归口财富管理部管理，信用业务及场外衍生类归口（），防非打非类、反洗钱类归口（），投资者教育类归口（）等，大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第11题

业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项，如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等，应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()

A.分行授信管理部门

B.分行法律合规部门

C.分行金融市场相关管理部门

D.分行信用运营部门

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