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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券分析师应当遵循的执业原则包括（)。

A.独立、客观

B.公平、审慎

C.专业

D.诚信

答案

ABCD

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第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务（分析师）

C.证券投资咨询业务（投资顾问）

D.保荐代表人

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第2题

开展证券评级业务应当遵循的原则包括()。

A.独立

B.客观

C.公正

D.审慎

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第3题

根据《证券分析师执业行为准则》规定，证券分析师可与（)家经营机构签订劳动合同。

A.1

B.2

C.3

D.无限制

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第4题

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

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第5题

保险销售从业人员在执业活动中应当遵循一定的原则，其中，()原则是核心。

A.守法遵规

B.诚实信用

C.客户至上

D.专业胜任

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第6题

投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有（）。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第7题

从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益

A.等价有偿

B.风险承担

C.利益最大化

D.自愿、公平、诚实信用

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第8题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第9题

经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息（)

A.分析师调研获取的信息都可以使用

B.对引用信息和数据来源进行核实

C.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

D.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

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第10题

对外捐赠应当遵循的原则包括（）

A.自愿无偿

B.量力而行

C.权责清晰

D.诚实守信

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第11题

药学专业技术人员调剂处方应当遵循（)的原则。

A.安全

B.经济

C.有效

D.包括以上三项

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