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第2题
大唐股份有限公司由甲、乙、丙、丁四个子公司组成。每个子公司承担的上缴利润份额与每年该子公司员工
占公司总员工数的比例相等。例如，如果某年甲公司员工占总员工的比例是20％，则当年总公司计划总利润的20％须由甲公司承担上缴。但是去年该公司的财务报告却显示，甲公司在员工数量增加的同时向总公司上缴利润的比例却下降了。如果上述财务报告为真，则以下哪项一定为真？()
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A．甲公司员工增长的比例比前一年小。
B．乙、丙、丁公司员工增长的比例都超过了甲公司员工增长的比例。
C．甲公司员工增长的比例至少比其他三个子公司中的一个小。
D．在四个子公司中，甲公司的员工增长数是最小的。
E．在四个子公司中，甲公司的员工数量最少。
第3题
信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（）。A.10%B.2
信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
第4题
财务公司不得从事:A.发行财务公司债券B.对金融机构的股权投资C.有价证券投资D.离岸业务
财务公司不得从事:
A.发行财务公司债券
B.对金融机构的股权投资
C.有价证券投资
D.离岸业务
第9题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
下列不属于人才激励保障机制的是()。
A.完善分配、激励、保障制度
B. 统筹协调收入分配，稳步推进工资制度改革
C. 加强政府对人才流动的政策引导和监督
D. 建立产权激励制度，推行股权期权中长期激励
第11题
根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有（)。
A.收购人在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票
B.收购人在收购要约确定的期限内，不得撒销其收购要约
C.收购人在证券交易所之外进行的收购，属于要约收购
D.收购人应当编制要约收购报告书，并对报告书摘要作出提示性公告
