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[单选题]

根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。

A.席位费

B.交易结算资金

C.交易费用

D.会员费

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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。

A.最近2年连续亏损,在限期内未消除的

B. 有重大违法行为,经查实后果严重的

C. 未按照公司债券募集办法履行义务,后果严重的

D. 净资产额减至人民币2200万元,在限期内未消除的

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第3题
根据《中华人民共和国证券法》(2019),投资咨询服务可以与客户进行投资收益分成()
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第4题
公司发行公司债券应当符合()规定的发行条件。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国企业管理条例》

D.《证券发行与承销管理办法》

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第5题

金融机构违反3号令的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照()的第31条和第32条规定予以处罚。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国金融法》

D.《中华人民共和国反恐怖主义法》

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第6题

金融机构违反3号令的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照()的第31条和第32条规定予以处罚。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国金融法》

D.《中华人民共和国反恐怖主义法》

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第7题

金融机构违反3号令的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照()的第31条和第32条规定予以处罚。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国金融法》

D.《中华人民共和国反恐怖主义法》

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第8题

金融机构违反3号令的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照()的第31条和第32条规定予以处罚。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国金融法》

D.《中华人民共和国反恐怖主义法》

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第9题
为加强对商业银行代理保险业务监督管理,保护消费者合法权益,促进商业银行代理保险业务规范健康发展,根据()有关法律、行政法规,制定《商业银行代理保险业务管理办法》。

A.《中华人民共和国保险法》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《中华人民共和国银行业监督管理法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第10题
技术责任是指注册会计师在执业过程中,没有按照《中华人民共和国注册会计师法》,《中华人民共和国证券法》和《独立审计准则》等专业规定的要求开展业务,从而因技术失误造成业务结果的失真和不实,为此而承担行政法律责任。技术责任主要包含()。

A.违约和故意

B.违约和过失

C.故意和过失

D.违约和欺诈

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第11题
根据证券法的规定,证券上市应经过以下程序()。

A.上市申请

B.保荐

C.审核

D.公告

E.挂牌交易

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