题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《华泰证券股份有限公司反洗钱保密制度》，反洗钱保密信息范围包括（）

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.客户接受反洗钱调查的情况

D.配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

答案

D、配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

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第1题

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第2题

根据美国1940年《投资公司法》，投资公司又分为以下（)三种类型。

A.投资股份有限公司

B.管理型投资公司

C.单位型投资信托公司

D.面额证券投资公司

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第3题

根据《证券法》，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，不是必须要报送的是（）

A.公司季度报告

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（)。

A.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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第5题

根据下面案例，回答 66～70 题某计划单列市的华丰股份有限公司，拥有净资产额6000万人民币，已发行的债权总额为新公司净资产额的20%，现由于生产的需要拟发行公司债券。2000年2月，该公司律师找到本市B证券律师事务所，咨询有关公司债券发行事宜。第 66 题根据我国《公司法》的规定，可以发行公司债券的公司包括（）。

A.国有公司

B.股份公司

C.私营公司

D.中外合资企业

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第6题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券交易商

D.证券承销商

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第7题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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第8题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第9题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。本次新股发行的定价方式是()。

A.固定价格方式

B.簿记方式

C.竞价方式

D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制

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第10题

客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却出现频繁大额资金收付，金融机构应将这一可疑资金交易情况向有关反洗钱部门报告。()

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第11题

为满足交行反洗钱要求，新增“51615-对公证券客户信息维护”.目前本交易仅支持开户证件种类为“营业执照（统一社会信用代码证)”的客户办理。（)

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