题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据证券公司债券管理暂得方法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。

A.1000万元，1000万元

B.1000万元，2000万元

C.2000万元，2000万元

D.2000万元，1000万元

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第1题

根据证券公司债券管理暂行方法的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度完毕之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年完毕之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A.2个月，2个月

B.2个月，4个月

C.4个月，2个月

D.4个月，4个月

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第2题

以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。

A.定向发行的证券公司债券

B.中小非金融企业集合票据

C.中小企业私募债券

D.超短期融资券

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第3题

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为()。

A.20%

B.30%

C.10%

D.5%

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第4题

下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表

决定公司债券的暂停或终止上市

因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准

根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有（)。

A.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

D.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保

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第6题

根据下面案例，回答 66～70 题某计划单列市的华丰股份有限公司，拥有净资产额6000万人民币，已发行的债权总额为新公司净资产额的20%，现由于生产的需要拟发行公司债券。2000年2月，该公司律师找到本市B证券律师事务所，咨询有关公司债券发行事宜。第 66 题根据我国《公司法》的规定，可以发行公司债券的公司包括（）。

A.国有公司

B.股份公司

C.私营公司

D.中外合资企业

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第7题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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