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[多选题]

发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当()。

A.公开

B.准确

C.真实

D.完整

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第1题
沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注()

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求

B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平

C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性

D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解

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第2题
公司申请发行公司债券,需要向证券管理部门提交哪些文件?()

A.公司登记证明

B.公司章程

C.公司债券募集办法

D.资产评估和验资报告

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第3题
发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第4题
公司公开发行新股,应当符合如下条件()。

A.股票发行采取溢价发行

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.具有持续盈利能力,财务状况良好

D.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第5题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年内受到中国证监会行政处罚的,不影响申请首次公开发行()
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第6题
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第7题
申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件().
申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件().

A.必备投资者签署的设立申请书;投资各方签署的创投企业合同及章程;

B.律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书;

C.必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明,及其拥有的创业投资专业管理人员简历;

D.投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

E.名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书;审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

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第8题
外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件,以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料,可以使用中文或英文。()
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第9题
根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是()

A.保荐人

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证监会

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第10题
分包工程结算书需要以纸质文件、可编辑电子文本、分包结算申请______流程三种形式同时报送。

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第11题
依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于前十名股东的,可以由上市公司自行销售。()
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