对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或办理业务出现较高风险时，应采取（)强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第1题

对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，应当采取（)强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第2题

约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施（）

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第3题

股份制改组完成以后，需要由保荐机构（通常为证券公司)对发行人的董事、监事、高级管理人员以及10%以上的持股股东和实际控制人（或其法定代表人)进行上市辅导。（)

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第4题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第5题

《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行或其分支机构新设立时，董事和高级管理人员任职资格申请，不用按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。此题为判断题(对，错)。

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第6题

竞业限制的人员限于（)？

A.用人单位的高级管理人员

B.高级技术人员