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[主观题]

《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进

行以下处理()。

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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第1题
乡(镇)国库和国库经收处压票不按规定入账的,按()的有关条款进行处罚。

A.《金融违法行为处罚办法》

B.《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》

C.《违反银行结算制度处罚规定》

D.《中华人民共和国商业银行法》

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第2题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.10万元以上40万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.20万元以上50万元以下

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第3题
对商业银行及其分支机构不按《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》要求及时报送报告或对重大问题隐瞒不报的,银监会按照()等法律,法规及相关金融规章的规定,予以处罚。

A.《贷款通则》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《中华人民共和国银行业监督管理法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第4题
根据《金融违法行为处罚办法》有关规定,商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支,违反该规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款;对该商业银行直接负责的高级管理人员给予()的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

A.10万以上50万元以下

B.记大过

C.撤职

D.开除

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第5题
《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》是依据()制定

A.中华人民共和国中国人民银行法

B.金融违法行为处罚办法

C.中华人民共和国国家金库条例

D.中华人民共和国商业银行法

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第6题
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括()。

A.警告

B.通报批评

C.记过

D.开除。

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第7题
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、(),由所在 金融机构或者上级金融机构决定

A.降级

B.撤职

C.留用察看

D.开除

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第8题
《金融违法行为处罚办法》中规定的高级管理人员,包括银行及其分支机构的董事长、行长和主任,不包括副董事长、副行长和副主任()
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第9题
根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构办理存款业务,不得有下列行为()。

A.擅自提高利率,吸收存款

B.明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储

C.擅自开办新的存款业务种类

D.吸收存款不符合规定的客户范围、期限和最低限额

E.违反规定为客户多头开立账户

F.变相提高利率,吸收存款

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第10题
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处()的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.10万元以上40万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.20万元以上50万元以下

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