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[单选题]

总行合规管理部牵头组织每年至少()次全行反洗钱报告员的业务培训。(1

A.1

B.2

C.3

D.4

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A、1

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第1题
负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第2题
加强监督工作的组织协调,总行进一步完善由纪委牵头,纪检监察(巡视)、党委办公室、组织人事、审计、()等部门参加的监督工作协调联席会议制度,加强全行监督工作的信息沟通,促进监督工作协调和联动,形成合力。

A.信贷审批

B.财务会计

C.风险管理

D.内控合规

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第3题
总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第4题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第5题
《晋商银行会计档案管理实施细则》规定,分行(含)以上机构的()部门负责牵头组织本级机构及所辖机构会计档案的鉴定销毁工作

A.法律合规部

B.财务会计部

C.运营管理部

D.安全保卫部

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第6题
《安全从业人员工作作风建设管理程序》要求安全管理部牵头组织相关部门,结合例行检查等活动,至少 __开展一次对公司各生产运行部门落实作风建设工作程序情况和效果的监督检查,并将检查情况进行通报()

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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第7题
全行评级工作的组织与管理是()承担的职责。

A.总行风险管理部

B.一级分行风险管理部

C.总行信贷管理部

D.一级分行信贷管理部

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第8题
分行内控合规部、安全保卫部、运行管理部是全行案防综合管理部门()
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第9题
企业应组建由主管安全生产的负责人牵头,安全管理部门人员、相关业务部门人员、工会代表等参加的评审组,对安全生产制度的()、适宜性,每年应至少进行一次检查评估。

A.可靠性

B.合规性

C.差异性

D.安全性

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第10题
内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组,调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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第11题
本行建立并实行统一管理、分工负责的统计管理体系。总行()是组织、协调和管理全行统计工作的主管部门。

A.统计管理部

B.信息科技部

C.计划财务部

D.公司业务部

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