题目内容
（请给出正确答案）
A.向客户推介产品或业务前一定查看产品（业务）和客户涉及适当性管理的三要素（风险等级、投资范围、投资期限）
B.若客户未做风险测评（或者过期）、或者不符合适当性匹配原则，不可以主动向客户推荐相应产品或业务
C.不得对客户进行诱导或干扰，影响风险测评测试结果
D.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次
E.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评5次
答案
D、目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次
解析：向客户推介产品或业务前一定查看产品（业务）和客户涉及适当性管理的三要素（风险等级投资范围投资期限）若客户未做风险测评（或者过期）或者不符合适当性匹配原则不可以主动向客户推荐相应产品或业务不得对客户进行诱导或干扰影响风险测评测试结果目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次
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A.只要投资顾问的过往业绩属实，在依据缺失的情况还是可以宣传
B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力，可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务
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A.累计频率在0~80%区间的问题
B.应按照常规适当加强管理
C.为次重要问题
D.要进行重点管理
E.为最不重要的问题
A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格，该事项无需向当地监管局报备
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A.相关且可靠的审计证据才是高质量的审计证据
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A.审计证据主要是在审计过程中通过实施审计程序获取的
B.在某些情况下，信息的缺乏(如管理层拒绝提供注册会计师要求的声明)本身也构成审计证据
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D.审计证据包括支持和佐证管理层认定的信息，也包括与这些认定相矛盾的信息
A.公司级合规性评价每两年一次
B.内部审核是由组织的最高管理者对管理体系的系统性评价
C.管理评审是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D.项目级合规性评价每半年一次
