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[单选题]
证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用。
A.买卖成交报告单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.交割单
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A.买卖成交报告单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.交割单
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
I监管谈话
II责令处分有关人员
III出具警示函
IV处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定
B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作
C.开户导流过程中,可以允许互联网企业获取客户交易信息,以便于更好的服务客户
D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成,不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全,内部控制有效
A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤