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[判断题]

《大丰支行2021年合规“开门红”竞赛方案》中规定:各网点运营内控经理、反洗钱牵头人反洗钱案例报送:一个月未报送案例,扣,连续两个月未报送案例,扣,一个季度未有案例报送,扣()

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第1题
“合规创造价值”主题教育活动课开展的形式为(),于10月20日报送活动总结

A.集中培训

B.举办讲座

C.业务知识学习

D.知识竞赛

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第2题
()为支行案件风险防范的第一责任人

A.支行行长

B.支行副行长

C.运营主管

D.内控合规员

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第3题
竞赛管理为以下哪些部门在合规自查中的排查重点()

A.银保业务部

B.个险业务部

C.运营部

D.团险及中介业务部

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第4题
纪检线责任主体为()

A.分支行纪检监察干部

B.纪检委员

C.合规管理员

D.监察员

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第5题
2021年开门红预约生效模式,支持纸质投保()
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第6题
提供合规报告的单位是()。

A.各事业部(分行)

B.各部室

C.各支行

D.高级管理层

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第7题
支行负责人是内控合规管理的第一责任人,承担()责任。

A.主体

B.第一

C.一把手

D.负责人

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第8题
2021年,银保监开展的合规活动主题名称是()

A.合规内控管理提升年

B.内控合规管理建设年

C.内控合规建设管理年

D.合规内控建设提升年

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第9题
“三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于()

A.内控合规部门

B.一级支行

C.二级支行

D.代理营业机构

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第10题
存款证明专用章由()统一刻制

A.-运营管理部

B.-法律合规部

C.-风险管理部

D.-分支行

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第11题
支行会计经理办理交接手续,由()指派人员会同()或()共同监交

A.分行运营管理部

B.分行合规部

C.支行行长

D.支行主管运营工作的行领导

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