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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员()向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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B、每半年

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第1题
中国人民银行或其分支机构完成复评后将评级结果以适当方式告知法人金融机构。针对评级过程中发现的问题,中国人民银行或其分支机构应当对哪类及以下机构发出《反洗钱监管意见书》,并进行风险提示,要求其采取必要的整改措施()。

A.B

B.C

C.D

D.E

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第2题
法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。下列表述正确的是()。

A.A类,B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

B.A类类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,B类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

C.A类,B类和C类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,D类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

D.A类,B类,C类和D类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,F类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

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第3题
下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第4题
对于发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或()直接组织调查。

A.一级分支机构

B.银保监局

C.人民银行

D.法人行社

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第5题
法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。()
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第6题
法人金融机构应当对业务部门、境内外分支机构开展定期或不定期的反洗钱工作检查,对检查结果进行分析,对发现的问题进行积极整改。检查结果与业务部门、境内外分支机构绩效考核和管理授权挂钩。()
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第7题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()。

A.设计指标

B.执行指标

C.风险指标

D.检验指标

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第8题
根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法(试行),法人客户信用评级有效期为______年。
根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法(试行),法人客户信用评级有效期为______年。

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第9题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些监管措施()。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第10题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》,自主风险管控能力属于以下()评级指标。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.以上均错

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第11题
根据金融机构案防工作办法的要求,银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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