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[单选题]
当无法识别客户或交易的受益人时：（）
A.可以放行交易，并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大，合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行，因为所属金融机构会在财务上获得收益
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A.可以放行交易，并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大，合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行，因为所属金融机构会在财务上获得收益
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A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
A.调整客户洗钱风险等级
B.提高交易监测分析的频率和强度
C.要求客户提供公司章程
D.实地调查
B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的
D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的
F、认为应当重新识别客户身份的其他情形
A.利益冲突管理的首要任务是识别
B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突，保护特定客户或公众的利益，如信息隔离、交易限制和信息披露等
C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制，证券公司应当停止业务活动，制止实际冲突的发生或继续，或采取措施确保客户利益获得优先保护。
D.利益冲突违反法律法规，证券公司应完全杜绝
A.国际、国内发布的反洗钱监控名单
B.实际控制人或实际受益人为与投保人不是同一人
C.客户多次涉及可疑交易报告的
D.客户无合理理由拒绝开展尽职调查的
A.发行股票时收到的溢价
B.因供应商破产无法支付应付账款
C.将自用房地产转为公允价值模式计量的投资性房地产时，公允价值大于账面价值的差额
D.重新计量设定受益计划净资产或净负债导致的变动
E.采用权益法核算长期股权投资时被投资单位发生其他综合收益变动
